СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ. I. Виды надзорных органов

Save this PDF as:
 WORD  PNG  TXT  JPG

Размер: px
Начинать показ со страницы:

Download "СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ. I. Виды надзорных органов"

Транскрипт

1 СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ I. Виды надзорных органов Таблица 1. n/n Вопросы Ответы Центральный банк Министерство финансов Республики Узбекистан; Министерство юстиции Республики Узбекистан; Государственный комитет связи, информатизации и телекоммуникационных технологий (далее Госкомсвязи); Государственный комитет приватизации, демонополизации и развития конкуренции Республики Узбекистан (далее Госкомконкуренция); Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Государственном комитете Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции (ЦКРРЦБ при Госкомконкуренции); Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан (Департамент). 1. Нормативный акт, регулирующий деятельность надзорного органа Центральный банк Закон «О Центральном банке Республики Узбекистан» от г., Положение «О мерах и санкциях, применяемых Центральном банком Республики Узбекистан к коммерческим банкам, микрокредитным организациям и ломбардам за нарушение требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма», зарегистрировано Министерством юстиции г Министерство финансов: Положение о Министерстве финансов Республики Узбекистан, утверждено постановлением Кабинета Министров при Президенте Республики Узбекистан от г. 553; постановление Кабинета Министров Республики Узбекистан 365 от г. (наделяет полномочиями по лицензированию аудиторской деятельности, контролю за соблюдением

2 2. Сфера деятельности, контролируемая указанным надзорным органом лицензионных требований и условий); постановление Кабинета Министров Республики Узбекистан от г. 413 (наделяет полномочиями специально уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору за страховой деятельностью; постановление Кабинета Министров Республики Узбекистан от г. 396 (наделяет Министерство финансов функциями по регулированию деятельности по организации денежновещевых лотерей); постановление Кабинета Министров Республики Узбекистан от г. 143 (назначает Министерство финансов уполномоченным органом по координации деятельности организаций, оказывающих лизинговые услуги). Министерство юстиции Положение о Министерстве юстиции, утверждено Постановлением Президента Республики Узбекистан ПП-1602 от г. Госкомсвязи Положение о Государственном комитете связи информатизации и телекоммуникационных технологий Республики Узбекистан и Положение о Государственной инспекции по надзору в сфере связи, информатизации и телекоммуникационных технологий, утверждены постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 355 от г. Госкомконкуренции Закон Республики Узбекистан «О биржах и биржевой деятельности», Закон Республики Узбекистан «О риэлтерской деятельности», постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан 236 от г. «О мерах по реализации Закона Республики Узбекистан о лицензировании отдельных видов деятельности» и 66 от г. «О лицензировании биржевой деятельности». ЦКРРЦБ при Госкомконкуренции Указ Президента Республики Узбекистан УП-1414 от г. и Положение о Центре по координации и контролю за рынком ценных бумаг, утвержденное постановлением Кабинета Министров 126 от г. Департамент Закон Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» и Постановление Президента Республики Узбекистан ПП-331 от г. Центральный банк осуществляет лицензирование и регулирование банковской деятельности, деятельности микрокредитных организаций, ломбардов и кредитных бюро, надзор за банками, микрокредитными организациями, ломбардами и кредитными бюро, лицензирование производства бланков ценных бумаг.

3 3. Перечень видов поднадзорных организаций (организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и/или иными имуществом) Министерство финансов осуществляет контроль за деятельностью страховых организаций, за соблюдением аудиторскими организациями лицензионных требований и условий, предусмотренных в лицензионном соглашении, регулирует деятельность по организации денежно-вещевых лотерей, координирует деятельность организаций, оказывающих лизинговые услуги. Министерство юстиции регулирует деятельность нотариата и адвокатуры. Госкомсвязи регулирует деятельность операторов почтовой связи, в том числе деятельность по осущестлению почтовых переводов. Госкомконкуренции осуществляет лицензирование биржевой и риэлтерской деятельности, контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных требований и условий, ведет реестр лицензий бирж, риэлторских организаций и риэлторов и квалификационных сертификатов оценщиков и риэлторов. ЦКРРЦБ при Госкомконкуренции осуществляет регулирование рынка ценных бумаг, контроль за исполнением законодательства о рынке ценных бумаг органами государственного управления, участниками рынка ценных бумаг, лицензирует деятельность на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг. Департамент является специально уполномоченным государственным органом по вопросам противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма. В задачи Департамента входит обеспечение контроля за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма. Центральный банк коммерческие банки, ломбарды, микрокредитные организации; Министерство финансов - страховщики и страховые посредники, организации, осуществляющие деятельность по организации лотерей, а также организации, оказывающие лизинговые услуги. Министерство юстиции - нотариальные конторы и адвокатские формирования. Госкомсвязи операторы/провайдеры почтовой связи. Госкомконкуренции члены бирж и риэлтерские компании. ЦКРРЦБ при Госкомконкуренции профессиональные участники рынка ценных бумаг. Департамент лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.

4 4. Полномочия по осуществлению регулирования вопросов ПОД/ФТ? В соответствии со статьей 6 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма», правила внутреннего контроля для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, разрабатываются и утверждаются соответствующими контролирующими, лицензирующими и регистрирующими органами совместно со специально уполномоченным государственным органом, а в случае отсутствия таковых - специально уполномоченным государственным органом. Мониторинг и контроль за соблюдением правил внутреннего контроля осуществляются органами, утвердившими эти правила, а также специально уполномоченным государственным органом. Центральным банком, Министерством финансов, Министерством юстиции, Госкомсвязи, Госкомконкуренции, ЦКРРЦБ при Госкомконкуренции совместно с Департаментом утверждены правила внутреннего контроля для всех поднадзорных органов. Правила внутреннего контроля (ПВК) по ПОД/ФТ для организаций финансового сектора ПВК по ПОД/ФТ в коммерческих банках зарегистрированы Министерством юстиции г. под 2023; ПВК по ПОД/ФТ в небанковских кредитных организациях зарегистрированы Министерством юстиции г. под 2027; ПВК по ПОД/ФТ для членов бирж зарегистрированы Министерством юстиции г. под 2038; ПВК по ПОД/ФТ для профессиональных участников рынка ценных бумаг зарегистрированы Министерством юстиции г. под 2033; ПВК по ПОД/ФТ для страховщиков и страховых посредников зарегистрированы Министерством юстиции г. под 2036; ПВК по ПОД/ФТ на объектах почтовой связи зарегистрированы Министерством юстиции г. под 2032; ПВК по ПОД/ФТ в организациях, оказывающих лизинговые услуги зарегистрированы Министерством юстиции г. под ПВК по ПОД/ФТ для установленных организаций и профессий нефинансового сектора ПВК по ПОД/ФТ для организаций, осуществляющих деятельность по организации лотерей зарегистрированы Министерством юстиции г. под 2037; ПВК по ПОД/ФТ в аудиторских организациях зарегистрированы Министерством юстиции г. под 2035; ПВК по ПОД/ФТ в нотариальных конторах и адвокатских формированиях

5 зарегистрированы Министерством юстиции г. под 2020; ПВК по ПОД/ФТ у лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями зарегистрированы Министерством юстиции г. под 2034; ПВК по ПОД/ФТ для риэлтерских организаций зарегистрированы Министерством юстиции г. под Полномочия по осуществлению надзорной деятельности: В соответствии со статьей 6 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» правила внутреннего контроля для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, разрабатываются и утверждаются соответствующими контролирующими, лицензирующими и регистрирующими органами совместно со специально уполномоченным государственным органом, а в случае отсутствия таковых - специально уполномоченным государственным органом. Мониторинг и контроль за соблюдением правил внутреннего контроля осуществляются органами, утвердившими эти правила, а также специально уполномоченным государственным органом. Кроме того, полномочия по осуществлению контроля в сфере ПОД/ФТ также закреплены в нормативно-правовых актах, регламентирующих деятельность надзорных органов. Так, согласно статье 50 Закона Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» Центральный банк осуществляет регулирование и надзор за деятельностью банков, микрокредитных организаций, ломбардов и кредитных бюро с целью поддержания стабильности финансово-банковской системы, обеспечения защиты интересов вкладчиков, заемщиков и кредиторов, а также мониторинг и контроль за соблюдением ими правил внутреннего контроля и порядка предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, в специально уполномоченный государственный орган. В соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 355 от г. Госкомсвязи и входящая в его структуру Государственная инспекция по надзору в сфере связи, информатизации и телекоммуникационных технологий наделены функциями по надзору за соблюдением законодательства в сфере ПОД/ФТ, в том числе правил внутреннего контроля.

6 - дистанционный надзор, - инспекционная деятельность, - применение санкций за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. Дистанционный надзор Дистанционный надзор проводится на основании представляемых поднадзорными организациями отчетов, как правило, на ежеквартальной основе. Инспекционный надзор Инспекционный надзор осуществляется в виде единовременных выездных проверок, проводимых со стороны соответствующих надзорных органов по соблюдению организациями законодательства по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности и финансированию терроризма. В соответствии с действующим законодательством за нарушение требований законодательства о ПОД/ФТ к виновным применяются установленные меры административной либо уголовной ответственности, а также финансовые санкции. Так, в соответствии со статьей Кодекса Республики Узбекистан об административной ответственности, за нарушение требований законодательства о ПОД/ФТ к виновным может быть применен штраф в размере от 10 до 15 минимальных размеров заработной платы (около 400 и 600 долларов США в эквиваленте). В случае, если в действиях (бездействии) виновных лиц имеются признаки должностных преступлений (халатность, должностной подлог, злоупотребление должностными полномочиями и т.д.), то материалы проверок направляются в правоохранительные органы для принятия законных мер. Применение финансовых санкций за нарушение законодательства о ПОД/ФТ также регламентируется отраслевым законодательством соответствующего надзорного органа. К примеру, согласно статье 53 Закона Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» в случае выявления нарушения законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма банками, микрокредитными организациями и ломбардами, Центральный банк вправе применять в отношении них меры и санкции в соответствии с законодательством. 6. Формы взаимодействия с уполномоченным государственным органом В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» надзорные, контролирующие, регистрирующие и лицензирующие органы взаимодействуют со специально

7 уполномоченным государственным органом в части разработки и утверждения правил внутреннего контроля, а также осуществления мониторинга и контроля за их соблюдением. Согласно пункту 22 Положения о Департаменте по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан, утвержденного Постановлением Президента Республики Узбекистан от г. ПП-331, Департамент взаимодействует с органами и ведомствами, участвующими в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма по следующим направлениям: выявление, предупреждение и пресечение правонарушений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированием терроризма, проведение соответствующих мероприятий по их профилактике; получение от кредитных и иных финансовых организаций, в порядке, установленном законодательством, информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления возможной их причастности к финансированию экстремизма (терроризма); представление в установленном порядке организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и органам, участвующим в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, информации о юридических или физических лицах, участвующих или подозреваемых в участии в деятельности по отмыванию денег и финансированию терроризма; проведение совместных мероприятий по выявлению, предупреждению и пресечению фактов легализации (отмывания) доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма; обмен оперативно-значимой информацией. 7. Формы взаимодействия с иными надзорными органами 8. Формы взаимодействия с надзорными органами иностранных государств Соответствующими надзорными, контролирующими, регистрирующими и лицензирующими органами может проводиться обмен информацией и взаимодействие в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в рамках их компетенции. Законодательство Республики Узбекистан позволяет соответствующим надзорным, контролирующим, регистрирующим и лицензирующим органам осуществлять сотрудничество с

8 компетентными органами иностранных государств. К примеру, в соответствии со статьей 54 Закона «О Центральном банке Республики Узбекистан» Центральный банк поддерживает сотрудничество и обменивается информацией с международными организациями, Центральными банками и другими органами банковского надзора иностранных государств. Аналогично, нормы по осуществлению сотрудничества в рамках их компетенции предусмотрены нормативными актами, регламентирующими деятельность Министерства финансов, Министерства юстиции, Госкомсвязи, Госкомконкуренции и ЦКРРЦБ при Госкомконкуренции. 9. Виды применяемых санкций, нормативные акты, регулирующие вопросы применения санкций За нарушение законодательства о ПОД/ФТ к должностным лицам организаций могут быть применены меры административной и уголовной ответственности. Административный штраф составляет от 10 до 15 минимальных размеров заработной платы (около 400 и 600 долларов США в эквиваленте). Уголовная ответственность предусматривает наказания в виде: штрафов; исправительных работ; лишения свободы. Размеры штрафов, сроки исправительных работ и лишения свободы определены в статьях Уголовного кодекса Республики Узбекистан, предусматривающими ответственность за должностные преступления (ст.ст. 205, 207 и др.), легализацию доходов, полученных от преступной деятельности (ст. 243), и финансирование терроризма (ст. 155). Санкции, применяемые соответствующими надзорными органами в отношении организаций: - предписание, предупреждение; - замена руководства; - штраф (применяется как уполномоченными органами, так и в судебном порядке); - приостановление действия лицензии (на срок свыше 10 дней применяется в судебном порядке); - прекращение (аннулирование, отзыв) лицензии (применяется в судебном порядке).

9 Порядок применения санкций за нарушение законодательства по ПОД/ФТ, применяемых Центральным банком Республики Узбекистан к коммерческим банкам, микрокредитным организациям и ломбардам за нарушение требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, зарегистрированного Министерством юстиции г. за Согласно данному положению в случае невыполнения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма Центральный банк вправе: направить в коммерческий банк соответствующее предписание об устранении выявленных недостатков; взыскать штраф в размере до одного процента минимального уставного капитала коммерческого банка. В отношении коммерческого банка, не выполнившего предписание Центрального банка, грубо нарушившего или систематически (два и более раза в год) нарушающего требования законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, Центральный банк вправе: потребовать замены руководителя данного коммерческого банка (филиала), а также руководителя и ответственных сотрудников службы внутреннего контроля; ввести запрет на осуществление банком отдельных операций, предусмотренных в лицензии на осуществление банковских операций и в лицензии на осуществление операций в иностранной валюте, сроком до одного года; принять меры вплоть до отзыва лицензии на осуществление банковских операций и лицензии на проведение операций в иностранной валюте. В случае невыполнения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма микрокредитными организациями Центральный банк вправе: направить в микрокредитную организацию и ломбард соответствующее предписание об устранении выявленных недостатков; взыскать штраф с микрокредитной организации в размере до одного процента минимального уставного фонда, установленного для микрокредитных организаций; взыскать штраф с ломбарда в сумме до 50-кратного размера установленной минимальной

10 заработной платы. В отношении микрокредитной организации и ломбарда,не выполнивших предписание Центрального банка Республики Узбекистан, грубо нарушивших или систематически (два и более раза в год) нарушающих требования законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, Центральный банк вправе: потребовать замены руководителя данной микрокредитной организации и ломбарда, а также руководителя и ответственных сотрудников службы внутреннего контроля; ввести запрет на осуществление микрокредитной организацией и ломбардом отдельных операций, предусмотренных в лицензии на осуществление деятельности, сроком до одного года; принять меры вплоть до отзыва лицензии на осуществление деятельности микрокредитной организацией и ломбардом. Министерством финансов за нарушение законодательства по ПОД/ФТ в отношении страховщиков и страховых посредников могут применяться санкции, предусмотренные за нарушение законодательства о страховой деятельности, в том числе: штраф в размере до 0,1 процента от минимального размера уставного фонда; приостановление в установленном законодательством порядке, действие лицензий страховщиков и страховых брокеров полностью либо в отношении отдельных видов (классов) страхования, а также инициирование процедуры прекращении их действия в судебном порядке. Аналогично, другими компетентными органами в отношении поднадзорных организаций могут применяться санкции за нарушение законодательства по ПОД/ФТ. II. Уполномоченный государственный орган Таблица 2. n/n Вопросы Ответы

11 Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан 2. Нормативный акт, регулирующий деятельность надзорного органа. 3. Полномочия: - По регулированию вопросов ПОД/ФТ, Закон Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма», Постановление Президента Республики Узбекистан от г. ПП-331 «О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов». Согласно ст. 9 Закона Республики Узбекистан от г. 660-II «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма», специально уполномоченный государственный орган в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма: координирует работу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и органов, участвующих в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма; осуществляет анализ информации по операциям с денежными средствами или иным имуществом, получаемой в соответствии с настоящим Законом; при наличии достаточных оснований направляет материалы об операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированием терроризма, в соответствующие органы, участвующие в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма; направляет предписания о приостановлении на срок не более двух рабочих дней операций с денежными средствами или иным имуществом, если полученное им сообщение о таких операциях по результатам проверки признано обоснованным; запрашивает и получает безвозмездно информацию, необходимую для осуществления мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, в том числе из автоматизированных информационных, справочных систем и баз данных; осуществляет иные полномочия в соответствии с законодательством. Постановлением Президента Республики Узбекистан г. ПП-331 «О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов» Департамент определен специально уполномоченным государственным

12 органом по вопросам противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма. - По сбору информации (сообщений), - По анализу информации, Статьи 9, 13 и 15 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» предусматривают право специально уполномоченного государственного органа на получение и анализ информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом. Статьями 9, 13 и 15 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» предусмотрено право специально уполномоченного государственного органа на получение и анализ информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом. Также, согласно пункту 8.3. Положения о Департаменте по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан, утвержденного Постановлением Президента Республики Узбекистан от г. ПП-331 (далее Положение о Департаменте), Департамент выполняет следующие функции: осуществление предусмотренного законодательством контроля за операциями (сделками) с денежными средствами или иным имуществом; организация и осуществление анализа и проработки поступающей от кредитных и иных финансовых организаций информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом юридических и физических лиц, в целях выявления возможной их причастности к отмыванию нелегальных доходов и финансированию экстремизма (терроризма). - По осуществлению инспекционной деятельности, В соответствии с пунктом 9 Положения о Департаменте, он имеет право: осуществлять проверочные мероприятия по вопросу выполнения юридическими и физическими лицами законодательства Республики Узбекистан о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма; проводить внеплановые проверки финансово-хозяйственной деятельности субъектов предпринимательства, возможно причастных к отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма, в установленном законодательством порядке - в исключительных случаях, при наличии обосновывающих их причин, по разрешению Республиканского совета по

13 координации деятельности контролирующих органов. - По приостановлению операций и блокированию счетов. Согласно статье 9 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» специально уполномоченный орган имеет право направлять предписания о приостановлении на срок не более двух рабочих дней операций с денежными средствами или иным имуществом, если полученное им сообщение о таких операциях по результатам проверки признано обоснованным. В соответствии с пунктом 9 Положения о Департаменте, он имеет право принимать решения о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом на срок и в порядке, установленном законодательством. 4. Формы взаимодействия с надзорными органами. В соответствии с пунктом 22 Положения о Департаменте, он взаимодействует с органами и ведомствами, участвующими в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма по следующим направлениям: выявление, предупреждение и пресечение правонарушений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированием терроризма, проведение соответствующих мероприятий по их профилактике; получение от кредитных и иных финансовых организаций, в порядке, установленном законодательством, информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления возможной их причастности к финансированию экстремизма (терроризма); представление в установленном порядке организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и органам, участвующим в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, информации о юридических или физических лицах, участвующих или подозреваемых в участии в деятельности по отмыванию денег и финансированию терроризма; проведение совместных мероприятий по выявлению, предупреждению и пресечению фактов легализации (отмывания) доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма; обмен оперативно-значимой информацией.

14 5. Формы взаимодействия с правоохранительными органами В соответствии с пунктом 24 Положения о Департаменте, он осуществляет взаимодействие с соответствующими службами других правоохранительных органов по следующим направлениям: Разработка и реализация долгосрочных и текущих программ борьбы с налоговыми, валютными преступлениями, а также противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма; осуществление с другими правоохранительными органами мероприятий по обмену оперативной информацией, розыску и задержанию лиц, уклоняющихся от уплаты налогов и совершивших налоговые и валютные преступления, а также связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированием терроризма; обмен информацией о правонарушениях в этих сферах. 6. Формы взаимодействия с уполномоченными государственными органами иностранных государств, Согласно ст. 22 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» специально уполномоченный государственный орган имеет право направлять в компетентные органы иностранных государств запросы о предоставлении необходимой информации и отвечать на запросы компетентных органов иностранных государств. 7. Санкции, применяемые уполномоченным государственным органом: - Нормативные акты, регулирующие вопросы применения санкций уполномоченным государственным органом, Кодекс Республики Узбекистан об административной ответственности. Уголовный кодекс и Уголовно-процессуальный кодекс Республики Узбекистан.

15 - Виды организаций, к которым уполномоченный государственный орган может применять санкции. Уполномоченный государственный орган может применять санкции в отношении должностных лиц следующих организаций: банки и иные кредитные организации; профессиональные участники рынка ценных бумаг; члены биржи; страховщики и страховые посредники; организации, оказывающие лизинговые услуги; организации, осуществляющие денежные переводы, платежи и расчеты; ломбарды; организации, проводящие лотереи и иные игры, основанные на риске; лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями; лица, оказывающие услуги и принимающие участие в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества; нотариальные конторы (нотариусы), адвокатские формирования (адвокаты) и аудиторские организации. - Виды санкций, применяемых уполномоченным государственным органом За нарушение законодательства о ПОД/ФТ к должностным лицам организаций могут быть применены меры административной и уголовной ответственности. Административный штраф составляет от 10 до 15 минимальных размеров заработной платы (около 400 и 600 долларов США в эквиваленте). Уголовная ответственность предусматривает наказания в виде: штрафов; исправительных работ; лишения свободы.

16 Размеры штрафов, сроки исправительных работ и лишения свободы определены в статьях Уголовного кодекса Республики Узбекистан, предусматривающими ответственность за должностные преступления (ст.ст. 205, 207 и др.), легализацию доходов, полученных от преступной деятельности (ст. 243), и финансирование терроризма (ст. 155). Согласно пункту 9 Положения о Департаменте, он вправе рассматривать в установленном законодательством порядке дела об административных правонарушениях и применять административные взыскания, а также осуществлять доследственные проверки и возбуждать уголовные дела.

17 Таблица 3. III. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и/или иным имуществом n/n Вопросы Ответы В соответствии со статьей 12 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, являются: банки и иные кредитные организации; профессиональные участники рынка ценных бумаг; члены биржи; страховщики и страховые посредники; организации, оказывающие лизинговые услуги; организации, осуществляющие денежные переводы, платежи и расчеты; ломбарды; организации, проводящие лотереи и иные игры, основанные на риске; лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями; лица, оказывающие услуги и принимающие участие в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества; нотариальные конторы (нотариусы), адвокатские формирования (адвокаты) и аудиторские организации - при подготовке и осуществлении сделок от имени клиентов; почтовые организации.

18 1. Надзорные органы, контролирующие деятельность организаций этого вида в сфере ПОД/ФТ 2. Полномочия надзорного органа, в отношении организаций этого вида Центральный банк коммерческие банки, ломбарды, микрокредитные организации; Министерство финансов - страховщики и страховые посредники, организации, осуществляющие деятельность по организации лотерей, а также организации, оказывающие лизинговые услуги. Министерство юстиции - нотариальные конторы и адвокатские формирования. Госкомсвязи операторы/провайдеры почтовой связи. Госкомконкуренции члены бирж и риэлтерские компании. ЦКРРЦБ при Госкомконкуренции профессиональные участники рынка ценных бумаг. Департамент лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями. Центральный банк осуществляет лицензирование и регулирование банковской деятельности, деятельности микрокредитных организаций, ломбардов и кредитных бюро, надзор за банками, микрокредитными организациями, ломбардами и кредитными бюро, также осуществляет мониторинг и контроль за соблюдением ими правил внутреннего контроля,. Министерство финансов осуществляет контроль за деятельностью страховых организаций, за соблюдением аудиторскими организациями лицензионных требований и условий, предусмотренных в лицензионном соглашении, регулирует деятельность по организации денежно-вещевых лотерей, координирует деятельность организаций, оказывающих лизинговые услуги, а также осуществляет мониторинг и контроль за соблюдением ими правил внутреннего контроля. Министерство юстиции регулирует деятельность нотариата и адвокатуры, а также осуществляет мониторинг и контроль за соблюдением ими правил внутреннего контроля. Госкомсвязи регулирует деятельность операторов почтовой связи, в том числе деятельность по осущестлению почтовых переводов, а также осуществляет мониторинг и контроль за соблюдением ими правил внутреннего контроля. Госкомконкуренции осуществляет лицензирование биржевой и риэлтерской деятельности, контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных требований и условий, ведет реестр лицензий бирж, риэлторских организаций и риэлторов и квалификационных сертификатов оценщиков и риэлторов, а также осуществляет мониторинг и контроль за соблюдением ими правил внутреннего контроля. ЦКРРЦБ при Госкомконкуренции осуществляет регулирование рынка ценных бумаг, контроль за

19 3. Полномочия уполномоченного государственного органа, в отношении организаций этого вида исполнением законодательства о рынке ценных бумаг органами государственного управления, участниками рынка ценных бумаг, лицензирует деятельность на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также осуществляет мониторинг и контроль за соблюдением ими правил внутреннего контроля. Департамент осуществляет мониторинг и контроль за соблюдением правил внутреннего контроля лицами, осуществляющими операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями. Согласно ст. 9 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» специально уполномоченный государственный орган (Департамент) наделен следующими полномочиями : координирует работу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и органов, участвующих в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма; осуществляет анализ информации по операциям с денежными средствами или иным имуществом, получаемой в соответствии с настоящим Законом; при наличии достаточных оснований направляет материалы об операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированием терроризма, в соответствующие органы, участвующие в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма; направляет предписания о приостановлении на срок не более двух рабочих дней операций с денежными средствами или иным имуществом, если полученное им сообщение о таких операциях по результатам проверки признано обоснованным; запрашивает и получает безвозмездно информацию, необходимую для осуществления мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, в том числе из автоматизированных информационных, справочных систем и баз данных; осуществляет иные полномочия в соответствии с законодательством. 4. Санкции, которые могут быть применены в отношении организаций данного вида за нарушение законодательства о За нарушение законодательства о ПОД/ФТ к должностным лицам организаций могут быть применены меры административной и уголовной ответственности. В отношении организаций могут быть применены следующие санкции: - предписание,

20 ПОД/ФТ предупреждение; - замена руководства; - штраф (применяется как уполномоченными органами, так и в судебном порядке); - приостановление действия лицензии (на срок свыше 10 дней применяется в судебном порядке); - прекращение (аннулирование, отзыв) лицензии (применяется в судебном порядке).

СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ. I. Виды надзорных органов

СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ. I. Виды надзорных органов СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ I. Виды надзорных органов Таблица 1. n/n Вопросы Ответы Министерство Адалат Туркменистана. (Министерство юстиции) Центральный банк Туркменистана

Подробнее

СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ. I. Виды надзорных органов

СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ. I. Виды надзорных органов СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ I. Виды надзорных органов Таблица 1. n/n Вопросы Ответы Министерство юстиции Республики Казахстан (Комитет регистрационной службы и оказания правовой помощи

Подробнее

О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ОТ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ОТ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН 26.08.2004 г. N 660-II О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ОТ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА Настоящий Закон введен в действие с 1 января

Подробнее

СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ. I. Виды надзорных органов

СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ. I. Виды надзорных органов СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ I. Виды надзорных органов Таблица n/n Вопросы Ответы Министерство экономического развития и торговли РТ Министерство финансов РТ Министерство юстиции РТ

Подробнее

СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ. I. Виды надзорных органов

СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ. I. Виды надзорных органов СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ I. Виды надзорных органов Таблица 1. n/n Вопросы Ответы 1. Народный Банк Китая (PBC) Комиссия по регулированию банковской деятельности Китая (CBRC)

Подробнее

З А К О Н РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

З А К О Н РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН З А К О Н РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным

Подробнее

ЗАКОН ТУРКМЕНИСТАНА О противодействии легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма

ЗАКОН ТУРКМЕНИСТАНА О противодействии легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма ЗАКОН ТУРКМЕНИСТАНА О противодействии легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма Настоящий Закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства,

Подробнее

ПРАВОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНЫМИ РИСКАМИ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

ПРАВОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНЫМИ РИСКАМИ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА ФИНАНСОВЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И.А. Киселев, И.А. Лебедев, Д.В. Никитин ПРАВОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНЫМИ РИСКАМИ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ И ФИНАНСИРОВАНИЮ

Подробнее

О внесении изменений в приказ «Об утверждении формы книги регистрации проверок и порядка ее заполнения»

О внесении изменений в приказ «Об утверждении формы книги регистрации проверок и порядка ее заполнения» О внесении изменений и дополнений в приказ «Об утверждении Общеправового классификатора отраслей законодательства Республики Узбекистан» Приказ министра юстиции Республики Узбекистан рег. МЮ 2333-1 Дата

Подробнее

Структура законодательства государств-членов ЕАЭС в сфере валютных правоотношений. Наименование Дата и номер. Республика Армения

Структура законодательства государств-членов ЕАЭС в сфере валютных правоотношений. Наименование Дата и номер. Республика Армения Структура законодательства государств-членов ЕАЭС в сфере валютных правоотношений Наименование Дата и номер Республика Армения 1. Гражданский кодекс Республики Армения от 05.05.1998, ЗР-239 2. Кодекс Республики

Подробнее

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ. ПРИКАЗ от 19 июля 2011 г. 250

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ. ПРИКАЗ от 19 июля 2011 г. 250 Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23 сентября 2011 года, регистрационный 21883 Опубликование: Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2011, 41 (10

Подробнее

Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества кредитными организациями. Причины и последствия

Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества кредитными организациями. Причины и последствия Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества кредитными организациями. Причины и последствия Докладчик: Горшкова Т.А. Ведущий экономист ОФМБДФРиВК Отделения по Архангельской области

Подробнее

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 3 декабря 2012 года N 231-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СВЯЗИ С ПРИНЯТИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О КОНТРОЛЕ ЗА СООТВЕТСТВИЕМ

Подробнее

3 декабря 2012 года N 231-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

3 декабря 2012 года N 231-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН 3 декабря 2012 года N 231-ФЗ Статья 1 РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СВЯЗИ С ПРИНЯТИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О КОНТРОЛЕ

Подробнее

- приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 30 апреля 2009 года 141 "О реализации положений Федерального закона "О защите

- приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 30 апреля 2009 года 141 О реализации положений Федерального закона О защите Доклад об осуществлении лицензирования деятельности по заготовке, хранению, переработке и реализации лома черных металлов, цветных металлов на территории Омской области за 2015 год Раздел 1. Состояние

Подробнее

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ. ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 30 июня 2012 г. N 667

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ. ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 30 июня 2012 г. N 667 ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 30 июня 2012 г. N 667 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К ПРАВИЛАМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, РАЗРАБАТЫВАЕМЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ

Подробнее

КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ)

КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ) Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом

Подробнее

Банковского вклада вид вклада, сумма вклада, порядок начисления и размер процентов, срок вклада;

Банковского вклада вид вклада, сумма вклада, порядок начисления и размер процентов, срок вклада; Банк в соответствии с законодательством Российской Федерации, гарантирует сохранение банковской тайны о данных своих клиентов, их операциях и счетах. К банковской тайне относятся сведения касающиеся: Клиентов

Подробнее

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ П О С Т А Н О В Л Е Н И Е от 6 августа 2015 г. 804 МОСКВА Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения

Подробнее

Указ Президента Республики Узбекистан

Указ Президента Республики Узбекистан О дополнительных мерах по обеспечению ускоренного развития предпринимательской деятельности, всемерной защите частной собственности и качественному улучшению делового климата Указ Президента Республики

Подробнее

законодательные акты Российской Федерации" 13. Федеральный закон от N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" 14.

законодательные акты Российской Федерации 13. Федеральный закон от N 7-ФЗ О клиринге и клиринговой деятельности 14. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности

Подробнее

УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 13 июня 2012 года N 808 УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ВОПРОСЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ Список изменяющих документов (в ред. Указов Президента РФ от 03.11.2012 N 1470, от 21.12.2013

Подробнее

Федеральный закон от ФЗ «О внесении изменений в отдельные зак

Федеральный закон от ФЗ «О внесении изменений в отдельные зак Федеральный закон от 03.12.2012 231-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих

Подробнее

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ 19 июля 2000 г. N 426-З

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ 19 июля 2000 г. N 426-З ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ 19 июля 2000 г. N 426-З О МЕРАХ ПО ПРЕДОТВРАЩЕНИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Принят Палатой представителей

Подробнее

Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" Глава 12. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Федеральный закон О рынке ценных бумаг Глава 12. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" Глава 12. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Статья 40. Организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Федеральный

Подробнее

1) пункт 1 статьи 6 изложить в следующей редакции: 1) операции с денежными средствами в наличной форме:

1) пункт 1 статьи 6 изложить в следующей редакции: 1) операции с денежными средствами в наличной форме: К «круглому столу» на тему «Совершенствование системы обязательного контроля в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ЗАКОНОДАТЕЛЬНОЕ

Подробнее

ПОЛОЖЕНИЕ о порядке применения штрафных санкций к страховщикам за нарушение законодательства о страховой деятельности

ПОЛОЖЕНИЕ о порядке применения штрафных санкций к страховщикам за нарушение законодательства о страховой деятельности УТВЕРЖДЕНО Постановлением МФ от 11.07.2008 г. N 77, ГНК от 11.07.2008 г. N 2008-33 и Госкомдемонополизации от 26.06.2008 г. N 13, зарегистрированным МЮ 15.08.2008 г. N 1842 ПОЛОЖЕНИЕ о порядке применения

Подробнее

Президент Российской Федерации

Президент Российской Федерации Указ Президента РФ от 21 марта 1996 г. N 408 "Об утверждении Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров" (с изменениями от 2 апреля 1997 г., 16 октября 2000 г.) В целях обеспечения

Подробнее

За 20 лет рыночных преобразований в России значительное

За 20 лет рыночных преобразований в России значительное в Пастушенко Е. Н., д.ю.н., профессор, профессор кафедры финансового, банковского и таможенного права, ФГБОУ ВПО «Саратовская государственная юридическая академия» К вопросу о сочетании финансово правовой

Подробнее

Дата Вид документа Название. 39-ФЗ Федеральный закон О рынке ценных бумаг. 208-ФЗ Федеральный закон Об акционерных обществах

Дата Вид документа Название. 39-ФЗ Федеральный закон О рынке ценных бумаг. 208-ФЗ Федеральный закон Об акционерных обществах Документ номер Дата Вид документа Название Федеральный закон Федеральный закон Гражданский кодекс Российской Федерации Налоговый кодекс Российской Федерации 39-ФЗ 22.04.1996 Федеральный закон О рынке ценных

Подробнее

tf-m О применении кредитными организациями профессиональных стандартов в сфере внутреннего контроля, утвержденных Минтрудом России

tf-m О применении кредитными организациями профессиональных стандартов в сфере внутреннего контроля, утвержденных Минтрудом России НЕКОММЕРЧЕСКОЕ ПАРТНЕРСТВО НАЦИОНАЛЬНЫЙ СОВЕТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА 101000, г. Москва, ул. Мясницкая, дом 42, стр. 3 телефон/факс : (499) 678 28 20 и с х о т tf-m О применении кредитными организациями профессиональных

Подробнее

организации инспекционной деятельности

организации инспекционной деятельности Î Ô È Ö È À Ë Ü Í Û Å Ä Î Ê Ó Ì Å Í Ò Û 3 1 сентября 2014 года 156-И ИНСТРУКЦИЯ Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных

Подробнее

ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. Статья опубликована в Сборнике «Национальная безопасность России» Выпуск 8(17) за 2013 год, издательство РАНХиГС при Президенте РФ, УДК 327 ББК 66.4(2Рос) Н35 И.В.Юшин ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ

Подробнее

Дата Вид документа Название. 39-ФЗ Федеральный закон О рынке ценных бумаг. 208-ФЗ Федеральный закон Об акционерных обществах

Дата Вид документа Название. 39-ФЗ Федеральный закон О рынке ценных бумаг. 208-ФЗ Федеральный закон Об акционерных обществах Номер документа Дата Вид документа Название Федеральный закон Федеральный закон Гражданский кодекс Российской Федерации Налоговый кодекс Российской Федерации 39-ФЗ 22.04.1996 Федеральный закон О рынке

Подробнее

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН Проект Вносится Правительством Российской Федерации РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О внесении изменений в федеральные законы «О банках и банковской деятельности» и «О Центральном банке Российской

Подробнее

О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности

О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ 19 июля 2000 г. 426-З О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности Принят Палатой представителей

Подробнее

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ. ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 19 марта 2014 г. N 209

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ. ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 19 марта 2014 г. N 209 ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 19 марта 2014 г. N 209 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ

Подробнее

З А К О Н ЛИТОВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

З А К О Н ЛИТОВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ З А К О Н ЛИТОВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ от 19 июня 1997 г. VIII-275 Вильнюс О ПРЕВЕНЦИИ ОТМЫВАНИЯ ДЕНЕГ Статья 1. Назначение Закона Глава первая ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Назначением настоящего Закона является установление

Подробнее

Осуществление контроля за качеством предоставляемых услуг в сфере связи, информатизации и телекоммуникационных технологий в Республике Узбекистан

Осуществление контроля за качеством предоставляемых услуг в сфере связи, информатизации и телекоммуникационных технологий в Республике Узбекистан Company LOGO Осуществление контроля за качеством предоставляемых услуг в сфере связи, информатизации и телекоммуникационных технологий в Республике Узбекистан Докладчик: Ким Рита Константиновна- Начальник

Подробнее

Статья 5. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом

Статья 5. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом Статья 5. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами; Статья

Подробнее

ПОЛОЖЕНИЕ о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг

ПОЛОЖЕНИЕ о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг УТВЕРЖДЕНО Приказом гендиректора ЦККФРЦБ от 29.11.2008 г. N 2008-41, зарегистрированным МЮ 06.02.2009 г. N 1899 ПОЛОЖЕНИЕ о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг В настоящее

Подробнее

Интеграция финансовых рынков на пространстве ЕВРАЗИЙСКОГО ЭКОНОМИЧЕСКОГО СОЮЗА

Интеграция финансовых рынков на пространстве ЕВРАЗИЙСКОГО ЭКОНОМИЧЕСКОГО СОЮЗА Интеграция финансовых рынков на пространстве ЕВРАЗИЙСКОГО ЭКОНОМИЧЕСКОГО СОЮЗА Т.Щ. Давтян Директор Департамента финансовой политики Евразийской экономической комиссии, г. Прага, 2017 г. Государства-члены

Подробнее

3. Правила внутреннего контроля являются документом, который:

3. Правила внутреннего контроля являются документом, который: 2 Центральный Республиканский Банк Донецкой Народной Республики самостоятельно разрабатывает (устанавливает) Требования к правилам внутреннего контроля для финансовых организаций в целях противодействия

Подробнее

Óãîëîâíàÿ îòâåòñòâåííîñòü ãåíåðàëüíîãî äèðåêòîðà â îáëàñòè âåäåíèÿ ïðåäïðèíèìàòåëüñêîé äåÿòåëüíîñòè

Óãîëîâíàÿ îòâåòñòâåííîñòü ãåíåðàëüíîãî äèðåêòîðà â îáëàñòè âåäåíèÿ ïðåäïðèíèìàòåëüñêîé äåÿòåëüíîñòè Óãîëîâíàÿ îòâåòñòâåííîñòü ãåíåðàëüíîãî äèðåêòîðà â îáëàñòè âåäåíèÿ ïðåäïðèíèìàòåëüñêîé äåÿòåëüíîñòè ДИРЕКТОР ПО БЕЗОПАСНОСТИ 7 ИЮЛЬ 2010 В. Юрасов партнер Московской коллегии адвокатов «Князев и партнеры»

Подробнее

Постановление Правительства РФ от N 330 (ред. от ) "Об утверждении Положения о Федеральной службе страхового надзора"

Постановление Правительства РФ от N 330 (ред. от ) Об утверждении Положения о Федеральной службе страхового надзора Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 N 330 "Об утверждении Положения о Федеральной службе страхового надзора" ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 30 июня 2004 г. N 330 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ

Подробнее

- 1 - Дракин А.А. Орловский государственный технический университет, Орел, Россия

- 1 - Дракин А.А. Орловский государственный технический университет, Орел, Россия - 1 - СИСТЕМА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА КАК СОСТАВНАЯ ЧАСТЬ СИСТЕМЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ. Дракин

Подробнее

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ. ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 19 марта 2014 г. N 209

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ. ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 19 марта 2014 г. N 209 ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 19 марта 2014 г. N 209 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ

Подробнее

ВОПРОСЫ ФИНАНСОВОГО ПРАВА

ВОПРОСЫ ФИНАНСОВОГО ПРАВА ВОПРОСЫ ФИНАНСОВОГО ПРАВА 2004 г. Е. В. Лунгу ПОЛНОМОЧИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Полномочия занимают центральное место в правовом статусе любого субъекта и Центральный банк РФ также не

Подробнее

Премьер-Министр. Проект. Закон Республики Казахстан

Премьер-Министр. Проект. Закон Республики Казахстан О проекте Закона Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным

Подробнее

ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ РЕСПУБЛИКИ КРЫМ И ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ СЕВАСТОПОЛЯ НА ПЕРЕХОДНЫЙ ПЕРИОД

ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ РЕСПУБЛИКИ КРЫМ И ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ СЕВАСТОПОЛЯ НА ПЕРЕХОДНЫЙ ПЕРИОД 2 апреля 2014 года N 37-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ РЕСПУБЛИКИ КРЫМ И ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ СЕВАСТОПОЛЯ НА ПЕРЕХОДНЫЙ ПЕРИОД (в

Подробнее

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА 7 августа 2001 года N 115-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА Принят Государственной Думой

Подробнее

2 апреля 2014 года N 37-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

2 апреля 2014 года N 37-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН 2 апреля 2014 года N 37-ФЗ Статья 1 РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ РЕСПУБЛИКИ КРЫМ И ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ СЕВАСТОПОЛЯ НА ПЕРЕХОДНЫЙ ПЕРИОД

Подробнее

ПРЕЗИДЕНТ ГОСУДАРСТВЕННАЯ ДУМА ФЕДЕРАЛЬНОГО СОБРАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРЕЗИДЕНТ ГОСУДАРСТВЕННАЯ ДУМА ФЕДЕРАЛЬНОГО СОБРАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПРЕЗИДЕНТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 11 _ февраля. Пр-244 _20^г. ГОСУДАРСТВЕННАЯ ДУМА ФЕДЕРАЛЬНОГО СОБРАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Председателю Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации С.Е.НАРЫШКИНУ

Подробнее

«Статья Незаконное разглашение или иное незаконное

«Статья Незаконное разглашение или иное незаконное О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма

Подробнее

Информация подготовлена Управлением методологии бухгалтерского учета и аудита Министерства финансов Республики Узбекистан

Информация подготовлена Управлением методологии бухгалтерского учета и аудита Министерства финансов Республики Узбекистан Информация подготовлена Управлением методологии бухгалтерского учета и аудита Министерства финансов Республики Узбекистан Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных

Подробнее

ОФИЦИАЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ

ОФИЦИАЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ ОФИЦИАЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ 26 января 2017 1 ОФИЦИАЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 13 января 2017 года Регистрационный 45212 5 декабря 2016 года 563 П ПОЛОЖЕНИЕ О

Подробнее

12. Федеральный закон от N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" 13. Постановление Правительства РФ от N 717 "О некоторых

12. Федеральный закон от N 229-ФЗ Об исполнительном производстве 13. Постановление Правительства РФ от N 717 О некоторых Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой

Подробнее

Банкаўскi веснiк, КАСТРЫЧНIК 2010

Банкаўскi веснiк, КАСТРЫЧНIК 2010 ÄappleÏÂÌËfl: Óapple Ò ÓÚÏ ÌËÂÏ ÂÌÂ Ë ÙËÌ ÌÒËappleÓ ÌËÂÏ ÚÂappleappleÓappleËÁÏ ÑÏËÚappleËÈ åäôöçëäàâ ëó ÂÚÌËÍ ÉÎ ÌÓ Ó ÛÔapple ÎÂÌËfl Î ÚÌÓ Ó appleâ ÛÎËappleÓ ÌËfl Ë Î ÚÌÓ Ó ÍÓÌÚappleÓÎfl ç ˆËÓÌ Î ÌÓ Ó

Подробнее

11. Постановление ФКЦБ РФ от N 21 "О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения

11. Постановление ФКЦБ РФ от N 21 О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен

Подробнее

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН 27 июня 2011 года N 162-ФЗ Статья 1 РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СВЯЗИ С ПРИНЯТИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О НАЦИОНАЛЬНОЙ

Подробнее

Глава 5. Лицензирование деятельности уполномоченных банков и обменных бюро

Глава 5. Лицензирование деятельности уполномоченных банков и обменных бюро г.бишкек от 5 июля 1995 года N 6-I ЗАКОН КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ Об операциях в иностранной валюте (Введен в действие постановлением Жогорку Кенеша Кыргызской Республики от 5 июля 1995 года N 7-I) ("Свободные

Подробнее

Пороговые суммы, млн. тенге до Наименование операции. Форма совершения операции до Только в наличной форме. с

Пороговые суммы, млн. тенге до Наименование операции. Форма совершения операции до Только в наличной форме. с ПОРОГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ Перечень пороговых операций Перечень пороговых операций установлен статьей 4 Закона о ПОД/ФТ 1. Изменения в перечне пороговых операций в связи с внесенными поправками 2 изложены в таблице.

Подробнее

ЗАКОН КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ. О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

ЗАКОН КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ. О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем г.бишкек от 31 июля 2006 года N 135 ЗАКОН КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (В редакции Законов КР от 2 июня

Подробнее

7 мая 1998 года N 75-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДАХ

7 мая 1998 года N 75-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДАХ 7 мая 1998 года N 75-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДАХ (в ред. Федеральных законов от 12.02.2001 N 18-ФЗ, от 21.03.2002 N 31-ФЗ, от 10.01.2003 N 14-ФЗ, от

Подробнее

Некоторые аспекты правового регулирования банковской деятельности

Некоторые аспекты правового регулирования банковской деятельности Некоторые аспекты правового регулирования банковской деятельности Д С. А. Голубев, заместитель Председателя Банка России директор Юридического департамента, доктор юридических наук, заслуженный юрист Российской

Подробнее

О ВАЛЮТНОМ РЕГУЛИРОВАНИИ (Новая редакция)

О ВАЛЮТНОМ РЕГУЛИРОВАНИИ (Новая редакция) ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН 07.05.1993 г. N 841-XII О ВАЛЮТНОМ РЕГУЛИРОВАНИИ (Новая редакция) Настоящая редакция утверждена Законом РУз от 11.12.2003 г. N 556-II (См. Старую редакцию) В настоящий Закон

Подробнее

Меморандум о взаимопонимании между Центральным банком Российской Федерации (Банком России) и Комиссией по надзору за финансовым сектором Люксембурга

Меморандум о взаимопонимании между Центральным банком Российской Федерации (Банком России) и Комиссией по надзору за финансовым сектором Люксембурга Неофициальный перевод Меморандум о взаимопонимании между Центральным банком Российской Федерации (Банком России) и Комиссией по надзору за финансовым сектором Люксембурга Центральный банк Российской Федерации

Подробнее

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ. ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 23 июня 2004 г. N 307 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ. ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 23 июня 2004 г. N 307 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 23 июня 2004 г. N 307 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ (в ред. Постановлений Правительства РФ от 27.10.2007 N

Подробнее

Глава 1. Общие положения

Глава 1. Общие положения Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных

Подробнее

Î Ô È Ö È À Ë Ü Í Û Å Ä Î Ê Ó Ì Å Í Ò Û. Зарегистрировано Министерством юстиции. Российской Федерации, 1996, 6,

Î Ô È Ö È À Ë Ü Í Û Å Ä Î Ê Ó Ì Å Í Ò Û. Зарегистрировано Министерством юстиции. Российской Федерации, 1996, 6, 12 ÑÅÍÒßÁÐß 2013 ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ ¹ 50 (1446) Î Ô È Ö È À Ë Ü Í Û Å Ä Î Ê Ó Ì Å Í Ò Û 1 Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 9 сентября 2013 года Регистрационный 29909 29 августа

Подробнее

Министерство общего и профессионального образования Свердловской области. Положение об Управлении по надзору и контролю в сфере образования

Министерство общего и профессионального образования Свердловской области. Положение об Управлении по надзору и контролю в сфере образования Министерство общего и профессионального образования Свердловской области Положение об Управлении по надзору и контролю в сфере образования I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1. Управление по надзору и контролю в сфере

Подробнее

Должностные обязанности консультанта Балахнинского отдела

Должностные обязанности консультанта Балахнинского отдела Должностные обязанности консультанта Балахнинского отдела Консультант: 3.1. Обеспечивает соблюдение и защиту прав и законных интересов граждан и юридических лиц в соответствии с действующим законодательством.

Подробнее

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Теория и история государства и права 13 ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ 2013 Никитина Нина Алексеевна Самарский государственный экономический университет 443090,

Подробнее

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО 25

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО 25 ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО 25 «ОБОБЩЕНИЕ ПРАКТИКИ ПРИМЕНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА» 1. В случае перечисления

Подробнее

Указ Президента Российской Федерации от 4 ноября 1994 г «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации»

Указ Президента Российской Федерации от 4 ноября 1994 г «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации» Указы Указ Президента Российской Федерации от 4 ноября 1994 г. 2063 «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации» Источник: Указ Президента Российской Федерации

Подробнее

2 На законодательном уровне предлагается закрепить комплекс мер по отмене лицензирования оценщиков - физических лиц, совершенствованию системы

2 На законодательном уровне предлагается закрепить комплекс мер по отмене лицензирования оценщиков - физических лиц, совершенствованию системы КОНЦЕПЦИЯ проекта Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам оценочной деятельности» 1. Название законопроекта Закон

Подробнее

О МЕРАХ ПО УСИЛЕНИЮ БОРЬБЫ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ И НАЛОГОВЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ

О МЕРАХ ПО УСИЛЕНИЮ БОРЬБЫ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ И НАЛОГОВЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ КАБИНЕТА МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН 06.07.2001 г. N 291 См. текст документа на узбекском языке О МЕРАХ ПО УСИЛЕНИЮ БОРЬБЫ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ И НАЛОГОВЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ В настоящее Постановление

Подробнее

Дата Вид документа Название

Дата Вид документа Название Номер документа Дата Вид документа Название Федеральный Федеральный 208-ФЗ 26.12.1995 Федеральный 39-ФЗ 22.04.1996 Федеральный 46-ФЗ 05.03.1999 Федеральный 115-ФЗ 07.08.2001 Федеральный 156-ФЗ 29.11.2001

Подробнее

ПОЛОЖЕНИЕ О Департаменте финансового мониторинга Национального банка Таджикистана

ПОЛОЖЕНИЕ О Департаменте финансового мониторинга Национального банка Таджикистана «Утверждено» Решением Совета Национального банка Таджикистана от «28» марта 2011г. 31 ПОЛОЖЕНИЕ О Департаменте финансового мониторинга Национального банка Таджикистана 1. Общие положения 1. Департамент

Подробнее

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА 7 августа 2001 года N 115-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА (в ред. Федеральных законов

Подробнее

Темы аттестационных работ по направлению профессиональной переподготовки «Правовое регулирование банковской деятельности» 1. Процедуры ликвидации

Темы аттестационных работ по направлению профессиональной переподготовки «Правовое регулирование банковской деятельности» 1. Процедуры ликвидации Темы аттестационных работ по направлению профессиональной переподготовки «Правовое регулирование банковской деятельности» 1. Процедуры ликвидации банков в современных условиях 2. Меры по предупреждению

Подробнее

21 ноября 2011 года N 329-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

21 ноября 2011 года N 329-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН 21 ноября 2011 года N 329-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СВЯЗИ С СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕМ ГОСУДАРСТВЕННОГО УПРАВЛЕНИЯ В

Подробнее

7 августа 2001 года N 115-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

7 августа 2001 года N 115-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН 7 августа 2001 года N 115-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА (в ред. Федеральных законов

Подробнее

7 августа 2001 года N 115-ФЗ

7 августа 2001 года N 115-ФЗ 7 августа 2001 года N 115-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА (в ред. Федеральных законов

Подробнее

Уважаемый Алексей Валентинович! Уважаемый Антон Германович! Уважаемый Юрий Анатольевич!

Уважаемый Алексей Валентинович! Уважаемый Антон Германович! Уважаемый Юрий Анатольевич! Исх. 06-10 от 12.10.2015г. Министру экономического развития Российской Федерации Улюкаеву Алексею Валентиновичу 125993, ГСП-3, Москва, А-47, ул. 1-я Тверская-Ямская, д. 1,3 Министру финансов Российской

Подробнее

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ ТАДЖИКИСТАН

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ ТАДЖИКИСТАН ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ ТАДЖИКИСТАН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА Настоящий Закон определяет правовые основы и регулирует общественные

Подробнее

27 июля 2010 года N 224-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

27 июля 2010 года N 224-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН 27 июля 2010 года N 224-ФЗ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ

Подробнее

Вопросник об осуществлении Конвенции Организации

Вопросник об осуществлении Конвенции Организации Организация Объединенных Наций Конференция Участников Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности 1 December 2005 Вопросник об осуществлении Конвенции

Подробнее

ПРОКУРОРСКИЙ НАДЗОР В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (2009/2010 учебный год)

ПРОКУРОРСКИЙ НАДЗОР В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (2009/2010 учебный год) МГИМО (У) МИД РФ Кафедра уголовного права, уголовного процесса и криминалистики ПРОКУРОРСКИЙ НАДЗОР В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (2009/2010 учебный год) Доктор юридических наук, профессор ВОЛЕВОДЗ Александр

Подробнее

Указ о необходимости декларирования всего зарубежного имущества чиновников

Указ о необходимости декларирования всего зарубежного имущества чиновников Указ Президента Российской Федерации от 2 апреля 2013 г. N 309 г. Москва "О мерах по реализации отдельных положений Федерального закона "О противодействии коррупции"" Указ о необходимости декларирования

Подробнее

Раздел 1. Состояние нормативно-правового регулирования в соответствующей сфере деятельности

Раздел 1. Состояние нормативно-правового регулирования в соответствующей сфере деятельности Доклад об осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля за 2016 год Раздел 1. Состояние нормативно-правового регулирования в соответствующей сфере деятельности Основными нормативными

Подробнее

ПОЛОЖЕНИЕ об антикоррупционной политике

ПОЛОЖЕНИЕ об антикоррупционной политике Директ «'/~ f i» УТВЕРЖДАЮ МОУ «Лицей 11»

Подробнее

24. Совершенствование правового механизма защиты прав налогоплательщиков. 25. Современное состояние и перспективы развития законодательства о налогах

24. Совершенствование правового механизма защиты прав налогоплательщиков. 25. Современное состояние и перспективы развития законодательства о налогах Примерные темы выпускных квалификационных работ по направлению «Юриспруденция», профиль «Финансовое и налоговое право» для бакалавров 2017-2018 учебный год 1. Роль налогового администрирования в обеспечении

Подробнее

УТВЕРЖДЕНО Приказом от 10 июня Председатель Правления Марк Роберт Стадлер. «10» июня 2015 года. Регистрационный 0130

УТВЕРЖДЕНО Приказом от 10 июня Председатель Правления Марк Роберт Стадлер. «10» июня 2015 года. Регистрационный 0130 УТВЕРЖДЕНО Приказом 042-01 от 10 июня 2015 Председатель Правления Марк Роберт Стадлер «10» июня 2015 года Регистрационный 0130 Критерии ООО «Эйч-эс-би-си Банк (РР)» отнесения клиентов к категории клиента

Подробнее

Зарегистрировано в Минюсте России 30 августа 2010 г. N ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ. ПРИКАЗ от 20 июля 2010 г.

Зарегистрировано в Минюсте России 30 августа 2010 г. N ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ. ПРИКАЗ от 20 июля 2010 г. Зарегистрировано в Минюсте России 30 августа 2010 г. N 18288 ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ПРИКАЗ от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ И УСЛОВИЯХ

Подробнее

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 2014 г. г. Москва У К А З А Н И Е

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 2014 г. г. Москва У К А З А Н И Е ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Проект 2014 г. г. Москва У К А З А Н И Е О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего

Подробнее

ВАЛЮТНЫЙ КОНТРОЛЬ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ВАЛЮТНЫЙ КОНТРОЛЬ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ВАЛЮТНЫЙ КОНТРОЛЬ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Д Е П А Р Т А М Е Н Т Р Е Г У Л И Р О В А Н И Я Б У Х Г А Л Т Е Р С К О Г О У Ч Е Т А, Ф И Н А Н С О В О Й О Т Ч Е Т Н О С Т И И А У Д И Т О Р С К О Й Д Е Я Т Е

Подробнее

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН г. N 530-II О БАНКОВСКОЙ ТАЙНЕ

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН г. N 530-II О БАНКОВСКОЙ ТАЙНЕ ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН 30.08.2003 г. N 530-II См. текст документа на узбекском языке О БАНКОВСКОЙ ТАЙНЕ Введен в действие в соответствии с Постановлением Олий Мажлиса РУз от 30.08.2003 г. N 531-II

Подробнее

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма*о) (с изменениями на 21 июля 2014 года) Документ с изменениями,

Подробнее

ФОРУМ МОЛОДЫХ УЧЕНЫХ 4(4)

ФОРУМ МОЛОДЫХ УЧЕНЫХ 4(4) Зязева В.С., студентка, Курский Юго-западный государственный университет, Россия, Курск. БАНКОВСКИЙ КОНТРОЛЬ В СУБЪЕКТАХ РФ (НА ПРИМЕРЕ КУРСКОЙ ОБЛАСТИ) Аннотация: В статье предпринята попытка дать анализ

Подробнее